Domstolsbeslut mot Caroline Ellison och Gary Wang
En amerikansk federal domstol har avgjort Commodity Futures Trading Commission (CFTC):s fall mot Caroline Ellison och Gary Wang genom att införa femåriga handelsförbud och registreringsförbud på upp till tio år. CFTC meddelade den 19 augusti att den amerikanska distriktsdomstolen för södra distriktet i New York hade utfärdat kompletterande samtyckesorder mot Ellison, den tidigare verkställande direktören för Alameda Research, och Wang, som medgrundade både Alameda och FTX.
Begränsningar och samarbete
Enligt orderna måste båda tidigare chefer fortsätta att bistå tillsynsmyndigheten. Ellison får inte handla under fem år och är förbjuden att registrera sig hos CFTC under tio år, medan Wang har fått ett femårigt handelsförbud och ett åttaårigt registreringsförbud. Dessa begränsningar började inte med den senaste domen; enligt tillsynsmyndigheten löper varje period från den 23 december 2022, då domstolen utfärdade de första samtyckesorderna mot paret.
Dessa tidigare order förbjöd också permanent Ellison och Wang från att bryta mot bedrägeriförordningarna i Commodity Exchange Act och relaterade CFTC-regler. Tillsammans med de kompletterande orderna avslutar de tillsynsmyndighetens verkställighetsåtgärder mot båda tidigare cheferna. CFTC söker för närvarande inte restitution, återbetalning eller civila penningstraff från Ellison och Wang.
”Ellison och Wang var seniorchefer som begick bedrägeri på Alameda och FTX, för vilket de befanns ansvariga,” sa CFTC:s verkställande direktör David I. Miller.
Brottmål och ekonomiska konsekvenser
Båda erkände sig skyldiga till flera federala åtal, inklusive konspiration för att begå bedrägeri av råvaror, i december 2022. Deras brottmål hade också en förverkande order på 11,02 miljarder dollar, för vilken de var gemensamt och solidariskt ansvariga, enligt CFTC. Myndigheten betraktade deras samarbete som en central faktor när de fastställde de civila sanktionerna.
Även om de ekonomiska åtgärderna skiljer sig från de som ursprungligen begärdes, förhindrar handels- och registreringsbegränsningarna båda svarande från att delta i CFTC-reglerade marknader eller registrera sig hos myndigheten under de angivna perioderna.
FTX:s kollaps och anklagelser
Fallen inleddes efter att FTX kollapsade i november 2022, och CFTC utvidgade sin bedrägerirättegång mot grundaren Sam Bankman-Fried och hans företag. I sin ändrade stämningsansökan från december 2022 anklagade tillsynsmyndigheten Ellison och Wang för att ha deltagit i ett schema som orsakade att mer än 8 miljarder dollar i FTX-kundinsättningar gick förlorade.
CFTC åtalade Ellison för bedrägeri och materiella felaktiga uppgifter som involverade digitala tillgångar, medan Wang stod inför en bedrägeriklagan kopplad till deras försäljning i mellanstatlig handel. Ellison befanns ansvarig för båda bedrägeriklagorna som ingick i den ändrade stämningsansökan, medan Wang befanns ansvarig för den enda åtalspunkten som riktades mot honom.
Ellisons och Wangs samarbete
Enligt CFTC:s anklagelser från 2022 hjälpte Wang till att skapa kod som gav Alameda en i praktiken obegränsad kreditlinje på FTX. Andra undantag påstods låta handelsföretaget utföra order snabbare och undvika börsens automatiska likvidationsprocess, även när Alameda saknade tillräckligt med pengar för att stödja sina positioner.
Tillsynsmyndigheten hävdade att dessa funktioner gjorde det möjligt för Alameda att ta ut miljarder dollar i kundtillgångar utan att avslöja den speciella behandlingen för FTX-användare. FTX hade offentligt påstått att kundmedel hölls i förvar och separerades från företagets tillgångar, men stämningsansökan påstod att Alameda rutinmässigt tog emot och blandade dessa tillgångar med sina egna medel.
Rättsliga konsekvenser och framtida åtgärder
Ellison och Wang ifrågasatte inte sitt ansvar enligt Commodity Exchange Act och CFTC Regulation 180.1. Deras samtyckesorder från den 23 december 2022 formaliserade dessa fynd, samtidigt som domstolen lämnades att bestämma de återstående sanktionerna senare.
Ellison fick en tvåårig fängelsedom i september 2024 efter att ha fungerat som en nyckelvittne för regeringen vid Bankman-Frieds rättegång. Wang undvek en ytterligare fängelsedom och dömdes till tid som redan avtjänats och tre års övervakad frigivning.
Juridiska krav kopplade till FTX har förblivit aktiva bortom de straffrättsliga fallen mot dess tidigare chefer. I maj 2026 rapporterade crypto.news att advokatbyrån Fenwick & West hade gått med på att betala 54 miljoner dollar för att lösa en grupptalan som väckts av tidigare FTX-kunder.
