Gemini Trust och CFTC:s Åtal
Gemini Trust hävdar att det var en ”självisk önskan” hos Commodity Futures Trading Commission (CFTC):s processledare som möjliggjorde ”tvivelaktiga” åtal mot kryptobörsen 2022. I ett brev till CFTC:s inspektörsgeneral, Christopher Skinner, påstod Gemini att byråns Division of Enforcement-jurister förlitade sig på en osäker visselblåsarreferens för att stämma företaget.
”DOE-personalen utnyttjade selektivt och orättvist Commodity Exchange Act för att väcka tvivelaktiga åtal om falska uttalanden mot Gemini,” hävdade jurister för börsen.
Gemini påstod vidare att DOE-tjänstemän ”drevs av en självisk önskan att främja sina karriärer genom att missbruka sina ämbeten för att uppnå en högt profilerad ’seger’ mot Gemini Trust” och att ”anklagelserna mot dem hade sitt ursprung i en lögnaktig visselblåsarreferens från en diskrediterad före detta anställd.” CFTC stämde Gemini i juni 2022 och påstod att företaget gjort falska eller vilseledande påståenden 2017 när byrån utvärderade ett Bitcoin-futureskontrakt. Gemini betalade en böter på 5 miljoner dollar för att lösa CFTC:s krav i januari utan att erkänna eller förneka byråns påstående, där börsen hävdade att ”de inte hade något annat val” vid den tidpunkten.
Bakgrunden till Åtalet
Gemini påstod att DOE:s utredning och stämning var baserad på en falsk visselblåsarreferens som lämnades in 2017 av börsens tidigare operativa chef, Benjamin Small. Han påstods ha genomfört en ”ondska kampanj” mot börsen efter att ha blivit avskedad för att ha försökt dölja förluster kopplade till en ”många miljoner dollar rabattbedrägeri”.
Gemini hävdade att dessa företag hade ”koordinerat sin handel för att utnyttja specifika avgiftsstrukturer och felaktigt tjäna betydande rabatter,” och att Small hade godkänt dem som den dåvarande operativa chefen. Small berättade för CFTC att Bitcoin-kontraktet kunde manipuleras.
Visselblåsarens påståenden och CFTC:s Utredning
Gemini hävdade att Smalls avskedande ledde honom till att blåsa i visseln till CFTC, där han påstod att Gemini inte avslöjade information i sina uttalanden angående huruvida deras Bitcoin-futureskontrakt var mottagliga för manipulation. Börsen angav att CFTC:s processledare omedelbart tog till sig Smalls påståenden och använde dem för att påbörja en utredning mot Gemini 2018. Enligt Gemini
stred deras Bitcoin-futureskontrakt i 19 månader utan några anklagelser om kontraktsmanipulering.
Framtiden för Division of Enforcement
CFTC behöver ett ”långsiktigt åtagande” för att omstrukturera Division of Enforcement. Gemini meddelade att CFTC:s tillfälliga ordförande, Caroline Pham, ”vidtar proaktiva åtgärder för att åtgärda” Division of Enforcement efter att ha skisserat vad hon kallade ”tvivelaktiga tillsynsåtgärder”.
”Denna transformation kommer att kräva seriös självrannsakan och ett långsiktigt åtagande från byrån som helhet för att säkerställa att detta illvilliga beteende aldrig upprepas,” sade Gemini.
Börsen meddelade CFTC att den var villig att hjälpa dem ”i den kapacitet som de anser vara hjälpsam.”
