Sydkoreas Sanktioner mot Korbit
Sydkoreas Financial Intelligence Unit (FIU) har meddelat att de infört sanktioner mot den lokala kryptovalutabörsen Korbit, med anledning av omfattande överträdelser av landets regler mot penningtvätt (AML). Beslutet fattades den 31 december efter ett möte med en sanktionsgranskande kommitté, enligt FIU.
Åtgärder och Böter
Regulatorn utfärdade en institutionell varning till Korbit och ålade en administrativ böter på ₩2,73 miljarder under lagen om specificerad finansiell transaktionsinformation. Dessutom infördes personliga sanktioner, där Korbits verkställande direktör fick en varning och börsens rapporteringsansvarige fick en reprimand för bristande efterlevnad.
Granskning och Brister
FIU uppgav att sanktionerna följde en granskning av Korbits interna kontroller och de korrigerande åtgärder som vidtagits. Trots att börsen presenterade sin ståndpunkt under granskningsprocessen, drog regulatorn slutsatsen att flera överträdelser bekräftades och att formella påföljder var nödvändiga.
FIU rapporterade att deras inspektion, som genomfördes mellan den 16 och 29 oktober 2024, avslöjade cirka 22 000 fall av brister i kundkännedom och transaktionsbegränsningar.
Dessa brister inkluderade oklara eller saknade identitetsdokument, ofullständig adressinformation och fall där föråldrade dokument användes för omverifiering. I flera fall fick kunder fortsätta handla trots att identitetskontroller inte var fullständiga, enligt FIU.
Överträdelser och Riskbedömningar
Regulatorn beskrev dessa brister som överträdelser av grundläggande AML-plikter, som syftar till att förhindra olaglig finansiell verksamhet genom virtuella tillgångsplattformar. Inspektionen identifierade också 655 fall där Korbit misslyckades med att genomföra nödvändiga riskbedömningar för penningtvätt innan nya transaktioner godkändes.
FIU noterade att några av dessa fall involverade aktiviteter kopplade till icke-fungibla tokens, som fortfarande omfattas av samma riskgranskningsstandarder enligt koreanska regler.
Transaktioner med Utländska Tjänsteleverantörer
Dessutom rapporterade FIU att Korbit stödde 19 transaktioner för överföring av virtuella tillgångar som involverade tre utländska tjänsteleverantörer av virtuella tillgångar som inte hade genomfört Sydkoreas obligatoriska rapporteringsprocess. Regulatorn konstaterade att detta bröt mot det uttryckliga förbudet mot transaktioner med orapporterade VASPs.
FIU framhöll att dessa fynd visade på svagheter i Korbits övervakningssystem för gränsöverskridande transaktioner. Som ett resultat beslutade myndigheten att det var nödvändigt med en starkare verkställighet för att förstärka efterlevnadsförväntningarna på marknaden.
Framtida Åtgärder
FIU tillade att detaljerad information om sanktionerna kommer att publiceras offentligt efter att böterna har genomgått en föregående meddelande- och yttrandeprocess. Fallet läggs till en serie av verkställighetsåtgärder som syftar till att skärpa tillsynen av Sydkoreas digitala tillgångssektor.
